第一章　總則

　　第一條為加強(qiáng)科研領(lǐng)域信用體系建設(shè)，貫徹中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》精神，根據(jù)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》等規(guī)定和要求，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于陽(yáng)泉市科技項(xiàng)目和陽(yáng)泉市科技局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市科技局”)負(fù)責(zé)組織實(shí)施的其他科技業(yè)務(wù)中各類(lèi)責(zé)任主體的科研信用管理。中央和省級(jí)財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目按照上級(jí)管理規(guī)定執(zhí)行，如無(wú)科研信用相關(guān)規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。

　　第三條本辦法所稱(chēng)責(zé)任主體，包括參與市本級(jí)財(cái)政科技項(xiàng)目和其他科技活動(dòng)的申報(bào)人員、承擔(dān)人員、咨詢(xún)?cè)u(píng)審專(zhuān)家等自然人，以及申報(bào)單位、承擔(dān)單位、第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人單位。各責(zé)任主體應(yīng)嚴(yán)格自律，遵守科研信用各項(xiàng)規(guī)定，履行誠(chéng)信主體責(zé)任。

　　第四條市科技局負(fù)責(zé)制定陽(yáng)泉市科研領(lǐng)域信用分級(jí)分類(lèi)管理辦法，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用管理和評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)完善相關(guān)管理制度，考核科研履約情況，統(tǒng)籌各類(lèi)責(zé)任主體在科技活動(dòng)中有關(guān)失信行為的認(rèn)定、科研誠(chéng)信記錄與管理、失信行為記錄的申訴與處理等。市科技局可委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行收集、記錄、維護(hù)科研信用評(píng)價(jià)記錄。各縣(區(qū))科技主管部門(mén)配合市科技局開(kāi)展信用信息的收集記錄和失信行為的事實(shí)調(diào)查等工作。

　　第五條科研領(lǐng)域信用管理遵循“客觀(guān)公正、獎(jiǎng)懲分明，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，防范風(fēng)險(xiǎn)、懲治失信，分級(jí)分類(lèi)、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)”的原則。

　　第二章 信用評(píng)級(jí)制度

　　第六條項(xiàng)目申報(bào)人員、承擔(dān)人員、申報(bào)單位、承擔(dān)單位等項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體實(shí)行信用等級(jí)評(píng)價(jià)制，分為4個(gè)等級(jí)，分別用A、B、C、D表示，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

　　第七條各項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的基礎(chǔ)信用等級(jí)為B級(jí)，發(fā)生一般失信行為的為C級(jí)，發(fā)生嚴(yán)重失信行為的為D級(jí)，連續(xù)發(fā)生3次及以上一般失信行為的由C級(jí)降為D級(jí)。

　　第八條申報(bào)單位、承擔(dān)單位具備以下條件之一的，并經(jīng)與信用中國(guó)(山西陽(yáng)泉)、省科技廳、其他科技行政主管部門(mén)的信用信息進(jìn)行對(duì)外交叉對(duì)比，無(wú)其它違法失信行為的，其信用等級(jí)評(píng)定為A級(jí)：

　　(一)獲得省級(jí)以上科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)且連續(xù)3年無(wú)失信行為的單位;

　　(二)獲得國(guó)家級(jí)科技創(chuàng)新基地(平臺(tái))單位且連續(xù)3年無(wú)失信行為的單位。

　　第九條項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體有下列行為之一的，記錄為一般失信行為，信用評(píng)級(jí)為C級(jí)。在失信行為糾正、消除不良影響后予以修復(fù)并調(diào)整為B級(jí)。

　　(一)因組織管理不到位或未能提供應(yīng)有的管理服務(wù)保障，導(dǎo)致項(xiàng)目在年度檢查、考核或中期評(píng)估中結(jié)論為“終止實(shí)施”，或項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論為“不通過(guò)”的;

　　(二)違反科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理規(guī)定，無(wú)正當(dāng)理由不按項(xiàng)目合同或任務(wù)書(shū)約定執(zhí)行;擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排，造成不良影響;發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題未及時(shí)上報(bào)影響項(xiàng)目執(zhí)行的;

　　(三)在項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施期滿(mǎn)，未按照相關(guān)管理辦法按時(shí)向主管部門(mén)提出結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)或延期申請(qǐng)的;

　　(四)未與有關(guān)協(xié)作人員或單位約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事項(xiàng)，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的;

　　(五)其他因失職行為，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施造成不良后果的。

　　第十條項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體違反下列行為之一的，記錄為嚴(yán)重失信行為，信用評(píng)級(jí)為D級(jí)，該評(píng)級(jí)失信保留期一般為5年。

　　(一)采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)資格、稱(chēng)號(hào)、榮譽(yù)、管理服務(wù)事項(xiàng)等;

　　(二)在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施、驗(yàn)收中抄襲他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，違反科研倫理規(guī)范的;提供虛假材料，捏造或篡改科研、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和圖表等;科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等造假，違反科研倫理規(guī)范的;

　　(三)違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利的;

　　(四)未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)，不按照規(guī)定程序?qū)M推薦項(xiàng)目予以公示的;包庇、縱容項(xiàng)目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為的;截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)的;

　　(五)不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料;對(duì)相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改的;

　　(六)其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反合同(任務(wù)書(shū)、協(xié)議書(shū))約定和科研不端行為等情況。

　　第十一條相關(guān)責(zé)任主體發(fā)生以下行為的依法按照處理程序記錄為嚴(yán)重失信：

　　(一)受到刑事處罰或較嚴(yán)重科技領(lǐng)域行政處罰并正式公告的;

　　(二)受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)查處并正式通報(bào)的;

　　(三)受相關(guān)部門(mén)和單位在科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理或監(jiān)督檢查中查處并以正式文件發(fā)布的;

　　(四)因偽造、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國(guó)內(nèi)外公開(kāi)發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿或被國(guó)內(nèi)外政府獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審主辦方取消評(píng)審和獲獎(jiǎng)資格并正式通報(bào)的;

　　(五)經(jīng)核實(shí)并履行告知程序的其它嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。

　　第三章 “科研服務(wù)失信名單”管理制度

　　第十二條評(píng)估評(píng)審咨詢(xún)專(zhuān)家、科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方個(gè)人和單位實(shí)施“科研服務(wù)失信名單”管理制度。

　　第十三條評(píng)估評(píng)審咨詢(xún)專(zhuān)家有下列情形之一的，列入“科研服務(wù)失信名單”管理。

　　(一)弄虛作假騙取科技評(píng)審評(píng)估咨詢(xún)專(zhuān)家資格，包括虛報(bào)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)職稱(chēng)、職務(wù)、研究經(jīng)驗(yàn)等;

　　(二)利用管理、咨詢(xún)、評(píng)審或評(píng)估專(zhuān)家身份牟取利益，故意違反回避原則，與相關(guān)單位或人員惡意串通;

　　(三)泄露相關(guān)秘密或咨詢(xún)?cè)u(píng)審信息;

　　(四)嚴(yán)重違反咨詢(xún)紀(jì)律或規(guī)定，對(duì)咨詢(xún)過(guò)程或結(jié)果造成不良影響的行為;

　　(五)存在其他嚴(yán)重失信行為、學(xué)術(shù)不端行為。

　　第十四條科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)(專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等)有下列情形之一的，列入“科研服務(wù)失信名單”管理。

　　(一)采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當(dāng)手段獲取科技計(jì)劃管理資格的;利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項(xiàng)目申報(bào)單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目承擔(dān)人員謀取不正當(dāng)利益的;

　　(二)違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù);管理的科技計(jì)劃或相關(guān)工作人員存在重大問(wèn)題的;

　　(三)采取造假、串通等不正當(dāng)手段出具虛假審計(jì)報(bào)告的;

　　(四)擅自泄露或使用評(píng)估評(píng)審對(duì)象的技術(shù)秘密、評(píng)審資料的;違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和保密原則，泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的;

　　(五)不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改;

　　(六)存在其他嚴(yán)重失信行為。

　　第四章 激勵(lì)和懲戒

　　第十五條市科技局對(duì)各類(lèi)責(zé)任主體的科研信用評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行管理，作為科技項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)審評(píng)估咨詢(xún)、科技管理服務(wù)等科技活動(dòng)決策的參考依據(jù)。

　　第十六條對(duì)各項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用評(píng)價(jià)等級(jí)區(qū)別應(yīng)用如下：

　　(一)信用評(píng)級(jí)為A級(jí)的，在市級(jí)科技項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、和推薦申報(bào)國(guó)家、省科技項(xiàng)目時(shí)，在同等條件下予以?xún)?yōu)先考慮。在日常監(jiān)督管理中，合理降低抽查比例和頻次。

　　(二)信用評(píng)級(jí)為B級(jí)的，給予其承擔(dān)和參與市級(jí)科技項(xiàng)目資格。

　　(三)信用評(píng)級(jí)為C級(jí)的，2年內(nèi)取消其承擔(dān)和參與科技項(xiàng)目資格，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為其參與其他科技業(yè)務(wù)的重要參考依據(jù)，不予推薦國(guó)家、省科技項(xiàng)目。

　　(四)信用評(píng)級(jí)為D級(jí)的，5年內(nèi)取消其承擔(dān)和參與科技項(xiàng)目資格，涉及違反國(guó)家法律法規(guī)的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

　　第十七條被列入“科研服務(wù)失信名單”管理的評(píng)估評(píng)審咨詢(xún)專(zhuān)家、科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方個(gè)人和單位5年內(nèi)取消其參與陽(yáng)泉市范圍內(nèi)各類(lèi)科技活動(dòng)資格，期滿(mǎn)后視情況予以恢復(fù)。

　　第五章 管理和監(jiān)督

　　第十八條加強(qiáng)科技計(jì)劃全過(guò)程的科研誠(chéng)信管理。市科技局修改完善各級(jí)各類(lèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度，將科研誠(chéng)信建設(shè)要求落實(shí)到項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等科技計(jì)劃管理全過(guò)程。在各類(lèi)科研合同(任務(wù)書(shū)、協(xié)議等)中約定科研誠(chéng)信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款，加強(qiáng)科研誠(chéng)信合同管理。完善科技計(jì)劃監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體科研誠(chéng)信履責(zé)情況的經(jīng)常性檢查。

　　第十九條實(shí)行科研信用承諾制度。相關(guān)責(zé)任主體在申請(qǐng)、承擔(dān)市本級(jí)財(cái)政科技項(xiàng)目和其他科技專(zhuān)項(xiàng)工作時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署誠(chéng)信承諾書(shū)，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。

　　第二十條實(shí)行科研信用核查制度。市科技局在立項(xiàng)前應(yīng)對(duì)計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目的承擔(dān)單位等主要責(zé)任主體進(jìn)行信用核查，存在失信行為的將不予立項(xiàng)。對(duì)在上級(jí)科技部門(mén)信用評(píng)價(jià)中存在失信行為的，參照上級(jí)部門(mén)處理方式對(duì)應(yīng)處理。

　　第二十一條實(shí)行記錄動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。對(duì)失信行為處理期限屆滿(mǎn)的相關(guān)責(zé)任主體，及時(shí)調(diào)整信用等級(jí)或移出“科研服務(wù)失信名單”。

　　第二十二條市科技局對(duì)責(zé)任主體認(rèn)定C、D級(jí)等級(jí)和列入“科研服務(wù)失信名單”管理前，應(yīng)當(dāng)按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查并形成調(diào)查報(bào)告。處理決定作出前，應(yīng)書(shū)面告知責(zé)任主體擬做出的處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權(quán)利及其行使的方式和期限。

　　第二十三條信用評(píng)價(jià)等級(jí)為C等級(jí)的項(xiàng)目責(zé)任主體實(shí)行限制修復(fù)管理：

　　(一)失信行為自認(rèn)定之日起，責(zé)任主體在3個(gè)月內(nèi)不可申請(qǐng)?zhí)崆靶庞眯迯?fù)。

　　(二)限制修復(fù)期滿(mǎn)后，責(zé)任主體已對(duì)失信行為進(jìn)行糾正，并取得明顯成效，該失信行為的不良社會(huì)影響已基本消除，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)信用修復(fù)，并向市科技局提交申請(qǐng)。

　　(三)市科技局收到責(zé)任主體提交的修復(fù)申請(qǐng)后，對(duì)修復(fù)申請(qǐng)進(jìn)行審查，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意修復(fù)的決定。

　　第二十四條D級(jí)和列入“科研服務(wù)失信名單”管理的責(zé)任主體不予信用修復(fù)，期滿(mǎn)后視情況予以恢復(fù)。法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定不予修復(fù)的，從其規(guī)定。

　　第六章 附則

　　第二十五條國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)對(duì)科研信用管理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十六條本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期兩年，由市科技局負(fù)責(zé)解釋。