中省直有關部門，長春市委金融辦、各市(州)、縣(市)發展改革委(局)、科技局、工業和信息化局、財政局、農業農村局、國資委(國資監管機構)：

　　《吉林省促進創業投資高質量發展實施方案》已經省政府同意。現印發給你們，請按照要求做好貫徹落實。

　　省發展和改革委員會 中共吉林省委金融委員會辦公室

　　省科學技術廳 省工業和信息化廳

　　省財政廳 省農業農村廳

　　省國有資產監督管理委員會

　　2024年9月24日

　　吉林省促進創業投資高質量發展實施方案

　　為推動我省創業投資高質量發展，根據《國務院辦公廳關于印發〈促進創業投資高質量發展的若干措施〉的通知》等精神，制定本方案。

　　一、總體要求

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，以優化政府投資基金組織和資金安排為抓手，以完善政策體系和穩定資金來源為保障，以優質創新企業項目為載體，以提升綜合服務能力為路徑，將吉林科教人文優勢轉化為發展優勢。全省力爭注冊備案基金數量、注冊產品數量、基金管理規模每年保持增長。

　　二、培育壯大經營主體

　　(一)培育多元化投資主體。對符合條件的孵化器、創業孵化基地、創新中心等功能性平臺發起設立的創投基金，省級政府投資基金在同等條件下優先支持。支持省內國有企業和產業龍頭企業進入創業投資行業，引導國有企業聚焦主責主業設立國有創投機構，鼓勵產業龍頭企業特別是上市公司參與或設立創投基金，支持政府引導基金參與行業龍頭企業設立并購基金或行業基金。加強省內基金管理機構與頭部機構合作，打造在國內具有一定影響力的專業化創投基金管理團隊。(省委金融辦、省科技廳、省工信廳、省財政廳、省國資委按職責分工負責)

　　(二)優化創投行業準入及備案管理工作。優化登記注冊流程，進一步完善私募基金注冊及產品備案的照前會商機制，優先辦理創投基金相關業務，強化各部門登記、備案、稅收等信息互通共享，在防范各類風險的前提下，暢通創投基金落戶渠道。創業投資機構按規定開展私募投資基金業務的，應當依法依規履行登記備案手續，未經登記備案的主體，應當用自有資金投資。對符合《私募投資基金監督管理條例》《創業投資企業管理暫行辦法》規定的企業，可在中國基金業協會備案時，備案為創業投資管理機構及創業投資類產品，也可向發展改革部門申請創業投資企業備案。(省委金融辦、省發展改革委、省市場監管廳、吉林證監局按職責分工負責)

　　三、加強政府投資基金的引導作用

　　(三)優化政府資金配置。圍繞“募投管退”全鏈條，深化投融資體制機制改革，統籌發揮有效市場和有為政府作用，優化創業投資市場環境。對省級政府投資基金功能定位、投資方向、聚焦領域等重大事項進行統籌協調。加強基金管理整合，對省級股權管理機構存量資金整合優化，推動財政資金優化配置，合理安排科研經費等專項資金和創業投資基金，提高匹配科創類企業和戰略性新興產業發展的資金使用效率，形成財政資金合力。集中資源打造投資運營功能完備的國有金融資本平臺，專司省級政府投資基金管理，圍繞國家和省委省政府重大戰略部署，開展創業投資(VC)私募股權投資(PE)業務，直接支持實體產業。(省財政廳負責)

　　(四)完善各類政府投資基金組織機制。省發展改革委負責統籌宏觀政策和產業政策，根據當年國民經濟和社會發展計劃，會同有關部門提出重點支持的重點產業和重點領域;省工信廳、省農業農村廳、省國資委等行業主管部門牽頭，省科技廳參與，提出本行業的投資方向、重點、計劃和目標，在充分研究可行性必要性的基礎上，篩選提出政府投資基金擬投項目清單，報省政府決策;省財政廳牽頭制定省級政府投資基金管理制度，配合相關部門出臺配套支持政策，明確基金決策機制，規范基金管理，引導和撬動社會資本參與，支持全省科技創新和科技成果轉化。(省發展改革委、省科技廳、省工信廳、省財政廳、省農業農村廳、省國資委等部門按職責分工負責)

　　(五)健全國有資本盡職容錯機制。建立健全風險管控和盡職容錯機制，對政府審定項目績效評價標準應以基金整體的政策功能發揮為主，弱化對投資收益的要求，打消管理機構的投資顧慮。對符合盡職免責條件的，分檔設置風險投資損失容忍率。對投資科創類企業項目發生損失或未能實現預期目標，但依照國家和省內有關政策規定和管理辦法實施，履職盡職且未發生謀求私利行為的，在開展基金績效評價、基金管理機構經營業績考核時，不考核評價相關項目的經濟效益，且對相關單位及人員不追究責任、不予懲罰。(省財政廳、省國資委按職責分工負責)

　　(六)優化國有資本考核評價機制。健全適應創業投資發展的長周期考核機制，完善省級政府各類投資基金管理辦法，不以短期獲利為考核目標，對省級政府性各類基金實施“募投管退”全過程績效管理，對各類基金“募投管退”各階段設置不同考核指標，以基金整體作為考評對象，科學合理構建績效考核指標體系，綜合評價基金整體運營效果。考核評價結果作為核發薪酬費用、增減政府出資、實施獎懲措施、保留或撤換基金管理機構的重要依據。(省財政廳、省國資委、中省直相關部門按職責分工負責)

　　(七)提高基金管理專業化能力。支持各類基金管理機構市場化運作，遴選國內優秀子基金管理機構，培育壯大省內基金管理機構，協調發揮兩方管理機構的各自優勢，根據全省總體戰略規劃和重大決策部署，緊扣補鏈、固鏈、延鏈、強鏈，匹配科技創新企業的融資需求，為已投項目提供完善公司治理、內部管理、戰略投資等服務。(省財政廳、省國資委、中省直相關部門按職責分工負責)

　　四、拓寬創業投資資金來源

　　(八)健全省級政府投資基金投入機制。省級財政通過新老基金整合、專項資金“撥改投”、股權劃轉等方式擴大省級政府投資基金規模，提高政府基金出資比例。有序擴大創業投資基金規模，重點支持種子期、初創期、成長期科技型企業，推動科技成果轉化。發揮財政資金的杠桿放大作用，帶動各類社會資本開展創業投資。鼓勵政府投資基金加強與社會資本、產業資本等合作，積極對接地市級基金開展投資合作，設立區域子基金，促進政府投資基金持續健康發展。(省財政廳負責)

　　(九)加強與各類金融機構的聯動對接。推動省內銀行、保險、券商、基金、信托、擔保和其他機構之間聯動對接。推廣投資、貸款、擔保聯動等多種創新模式。鼓勵轄內財險法人機構按照市場化原則做好對創業投資基金的投資。支持符合條件的創業投資機構發行公司債券、資金信托，證券公司另類投資子公司投資創業投資基金。鼓勵上述機構按照有關規定為各類基金提供長期資金支持。(省委金融辦、省財政廳、人民銀行吉林省分行、吉林金融監管局、吉林證監局按職責分工負責)

　　(十)積極爭取國家級基金資源。推動國家級基金在我省設立專項基金或投資我省股權投資基金和產業項目。鼓勵省內各類投資基金主動與國家級基金資源對接、聯動，加強溝通協調，做好對接服務，在盡調分析、項目研究、投后管理和退出方式等方面形成協同效應，為重大股權融資項目落地提供配套保障。(省發展改革委、省財政廳、省國資委按職責分工負責)

　　五、暢通政府投資基金退出渠道

　　(十一)完善政府投資基金退出機制。省級政府投資基金可根據政策引導目標需要，將基金投資收益中歸屬政府的超額收益，向子基金管理人和社會資本適當獎勵與讓利，建立獎勵讓利比例與基金的省內投資額、戰略回報、投資收益等因素相掛鉤的浮動機制。(省財政廳負責)

　　(十二)加強與各類股權市場的聯動對接。全力推動省內企業上市融資，對符合條件的企業積極爭取證監會在首發上市(IPO)等方面的支持。推動私募股權二級市場基金(S基金)發展，研究省內資產管理公司轉型為S基金。支持省內資產管理公司擴大直接股權投資規模，充分發揮在創業投資、股權投資、不良資產處置等方面業務優勢，加大對科技創新的支持力度。鼓勵創業投資機構采取股權轉讓、其他股東回購、并購重組等多種方式退出。加快建設區域性股權市場，優化轉讓流程，完善定價機制，活躍交易市場。積極爭取我省在區域性股權市場開展股權投資和創業投資基金份額轉讓試點。(省委金融辦、省發展改革委、省財政廳、吉林證監局按職責分工負責)

　　六、優化項目的篩選機制與路徑

　　(十三)強化有組織的重點投資。著眼支持全面創新，在投早、投小、投長期、投硬科技上下功夫。支持符合吉林發展方向的重點產業、戰略性新興產業和未來產業，聚焦種子期、初創期、成長期科技型中小企業，促進科技型企業成長。重點投資及項目儲備方向：搶占新領域新賽道、培育壯大戰略性新興產業、對因國內外政策變化導致的戰略性新興產業龍頭骨干企業進行紓困。(省委金融辦、省發展改革委、省科技廳、省工信廳、省農業農村廳、省國資委等部門按職責分工負責)

　　(十四)建立高質量創新項目庫。做好科技型企業的分類評價，根據“企業創新積分制”篩選優質科技創新企業，組織協調高等院校、科研機構、省級重點實驗室等，按投向板塊分類，對科技項目常態化、動態化儲備管理。圍繞行業科技領軍企業、“專精特新”企業、產業鏈上下游中小企業、科創型小微企業和科技成果轉化等工業信息化領域;圍繞打造現代化大農業的底盤技術、核心種源、關鍵裝備、耕地質量等農業領域;圍繞國有企業改革、國有企業主導產業等領域，分別形成項目儲備庫。市場化、可公開、非涉密、非敏感的有創業投資需求的項目可爭取列入國家發展改革委新組建的創新創業項目庫，對全國的各類基金管理機構開放。(省委金融辦、省發展改革委、省科技廳、省工信廳、省農業農村廳、省國資委按職責分工負責)

　　(十五)完善創業投資項目對接機制。按照“市場聯動、自愿對接”的原則，加強部門之間、政府與市場機構之間的統籌聯動，創業投資企業和科技企業、項目的對接。建立項目投融資需求信息共享機制，將各類項目庫中有融資需求的項目或企業，向創投機構推送，促進信息共享、匹配對接，為承接股權投資落地提供有效載體。在符合商業保密等要求的前提下，提供生產經營、研發能力、預期前景等項目申報及盡調信息，為投資機構提供充分參考依據。(省委金融辦、省發展改革委、省科技廳、省工信廳、省農業農村廳、省國資委按職責分工負責)

　　七、提升綜合服務能力

　　(十六)落實創業投資優惠政策。建立完善證監、發改部門創業投資企業登記備案信息與稅務部門的共享機制，精準政策推送，簡化申請程序。經過注冊備案的創業投資企業，可依法享受國家和省內稅收、人才等支持政策，并接受注冊備案管理部門的監督。加強相關優惠政策的宣傳，推動優惠政策應享盡享。(省發展改革委、省稅務局、省人社廳、吉林證監局按職責分工負責)

　　(十七)健全創業投資監督服務體系。監管部門對合法募資、合規投資、誠信經營的創投基金在資金募集、風險監測、現場檢查等方面實施差異化監管，打造寬松、便利的投資環境。支持中介服務機構為創業投資企業提供盡職調查、行業研究、財務及法律咨詢等服務，支持有關部門引入專業中介機構開展創業投資年度檢查、事中事后管理等工作，逐步健全中介機構服務體系建設。(省發展改革委、吉林證監局按職責分工負責)