關于印發(fā)《銀川市科研誠信管理辦法》的通知

市直有關部門，各縣（市）區(qū)科技局、園區(qū)科技管理部門，各有關單位：

現(xiàn)將《銀川市科研誠信管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附件：銀川市科研誠信管理辦法

銀川市科學技術局

2025年5月19日

銀川市科研誠信管理辦法第一章總則

第一條??為加強科研領域信用體系建設，規(guī)范科研誠信管理，營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》以及《寧夏回族自治區(qū)科研誠信管理辦法》等法規(guī)文件，結合實際，制定本辦法。

第二條??本辦法所稱科研誠信管理，是指對參與銀川市科技管理部門管轄或組織的科研活動事項的相關責任主體信守承諾、履行約定義務、遵守科研誠信規(guī)范和行為準則的客觀記錄和公正評價，并據(jù)此進行的守信激勵和失信懲戒等工作。中央和自治區(qū)級財政資金資助的科研項目按照上級管理規(guī)定執(zhí)行，如無科研信用相關規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。

責任主體包括參與各類科技活動的承擔企業(yè)與合作企業(yè)、負責人（或申報人）、咨詢評審專家、第三方科技服務機構及其工作人員。

第三條??科研誠信管理覆蓋銀川市科技計劃（專項、基金）、科技平臺、科技人才（團隊）、科技企業(yè)認定、科技金融、科技特派員等各類科技活動全過程。

第四條??銀川市科技局(以下簡稱“市科技局”)負責制定銀川市科研誠信相關政策制度，對相關責任主體進行信用管理和評價，負責完善相關管理制度，考核科研履約情況，統(tǒng)籌各類責任主體在科技活動中有關失信行為的認定、科研誠信記錄與管理、失信行為記錄申訴與處理等。

第五條??各縣（市）區(qū)、園區(qū)科技管理部門負責本區(qū)域科研誠信建設，加強宣傳教育和監(jiān)督引導，強化科研誠信審核管理，組織本級以及協(xié)調(diào)配合上級部門開展失信行為調(diào)查處理，開展聯(lián)合懲戒。

第六條??科研院所、企業(yè)、社會組織、中介服務機構等是科研誠信建設管理的責任主體，負責本單位科研誠信建設管理，組織開展科研誠信教育和宣傳，組織本單位以及配合主管部門開展失信行為調(diào)查，依據(jù)職責權限對失信行為責任人進行處理。

第二章?信用評級

第七條??市科技局對相關責任主體實行信用記錄及分類評級管理，分為3個等級，分別為A級（信用良好）、B級（一般失信行為）、C級（嚴重失信行為），實行動態(tài)管理。

第八條??相關責任主體具備以下條件之一的，并經(jīng)與“信用中國”網(wǎng)站公示的信用信息、自治區(qū)科技廳等部門的信用信息進行對比，無其它違法失信行為的，其信用等級評定為A級：

（一）獲得自治區(qū)級以上科學技術獎項且近3年無失信行為的單位；

（二）獲得國家級科技創(chuàng)新基地（平臺）且近3年無失信行為的單位；

（三）被認定為自治區(qū)創(chuàng)新型示范企業(yè)、科技領軍企業(yè)或獨角獸企業(yè);

（四）近3年無重大安全生產(chǎn)責任事故。

第九條??相關責任主體有下列行為之一的，記錄為一般失信行為，信用評級為B級。

（一）科技活動承擔企業(yè)與合作企業(yè)的失信行為:

1.未及時履行項目合同（任務）書等相關責任，造成科技活動逾期未實施、結題以及驗收、評估不通過等；

2.發(fā)生重大變更事項未及時報告等；

3.無正當理由逾期超過6個月未提交驗收申請材料；

4.無正當理由不按期退回被終止、撤銷等科技活動結余經(jīng)費；

5.未履行科技活動管理主體責任，違反相關管理規(guī)定或管理不規(guī)范，影響科技活動正常開展；

6.在科技活動的申報、評審、檢查、驗收、評估等過程中，有“打招呼”“走關系”等請托行為；

7.其他未按規(guī)定履行職責并造成一定不良影響的行為。

（二）科技活動負責人（或申報人）失信行為:

1.違反科技活動管理規(guī)定，無正當理由未簽定項目合同（任務）書等；

2.未按規(guī)定及時報告科技活動執(zhí)行情況、資金到位和使用情況，以及重大變更事項等；

3.無正當理由逾期超過6個月未提交驗收申請材料；

4.承擔的科技活動因主觀原因結題以及驗收、評估不通過等；

5.在科技活動的申報、評審、檢查、驗收、評估等過程中，有“打招呼”“走關系”等請托行為；

6.其他未按規(guī)定履行職責并造成一定不良影響的行為。

（三）咨詢評審專家失信行為:

1.違反回避原則，泄露相關信息，影響科技活動公平公正評審；

2.接受“打招呼”“走關系”等請托;

3.引導、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查過程和結果;

4.出具前后矛盾的咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查意見;

5.其他未按規(guī)定履行職責并造成一定不良影響的行為。

（四）第三方科學技術服務機構失信行為:

1.違反回避制度要求;

2.擅自委托他方代替提供科學技術活動相關服務;

3.出具虛假或失實結論;

4.違反任務委托協(xié)議等合同約定的主要義務，不配合審計、監(jiān)督評估工作，提供虛假材料，對相關處理意見拒不整改或虛假整改；

5.其他未按規(guī)定履行職責并造成一定不良影響的行為。

第十條?相關責任主體違反下列行為之一的，記錄為嚴重失信行為，信用評級為C級。

（一）科技活動承擔企業(yè)與合作企業(yè)的失信行為:

1.以提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當手段獲取科技項目、科技獎勵、科技平臺、科技人才（團隊）、科技企業(yè)、科技補助等；

2.無正當理由拒不按合同（任務）書等約定保障自籌資金到位，項目到期超過6個月未提交驗收申請材料；

3.違反科技項目資金管理規(guī)定，發(fā)生虛報、截留、擠占、轉移、挪用、套取項目資金等行為；

4.管理失職并造成重大損失，項目被終止后超過期限6個月未退回項目資金；

5.未履行科研誠信、科技倫理、科技安全管理監(jiān)督職責，發(fā)生嚴重后果或惡劣社會影響；

6.隱瞞、包庇、縱容所屬科研人員嚴重失信行為；

7.不配合審計、監(jiān)督評估工作，提供虛假材料，對相關處理意見拒不整改或虛假整改；

8.其他違法違紀及科研不端行為，并造成嚴重后果和惡劣影響的行為。?

（二）科技活動負責人（或申報人）失信行為:

1.抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；

2.編造研究過程、偽造研究成果，買賣實驗研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實驗研究數(shù)據(jù)、圖表、結論、檢測報告或用戶使用報告等；

3.買賣、代寫、代投論文或項目驗收材料、科技報告、項目成果等學術造假行為；

4.以提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當手段獲取科技項目、科研經(jīng)費、科技獎勵、科技人才等；

5.無正當理由故意拖延或拒不履行合同（任務）書等約定，項目到期超6個月不提交項目驗收申請；

6.超權限調(diào)整科研任務，違規(guī)將科研任務轉包、分包，導致嚴重偏離合同（任務）書目標；

7.違反科技項目資金管理規(guī)定，發(fā)生虛報、冒領、貪污、截留、擠占、轉移、挪用、套取項目資金等行為；

8.不配合審計、監(jiān)督評估等工作，對相關處理意見拒不整改或虛假整改；

9.違反國家科學技術活動保密相關規(guī)定、科技倫理規(guī)范；

10.其他違法違紀及科研不端行為，并造成嚴重后果和惡劣影響的行為。

（三）咨詢評審專家失信行為:

1.采取弄虛作假等不正當手段獲取咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查資格;

2.利用管理、咨詢、評審或評估專家身份索取、收受利益相關方財物或其他不正當利益;

3.嚴重違反咨詢紀律或規(guī)定，泄露活動過程中知悉的技術秘密、商業(yè)秘密以及其他不宜公開的事宜，擅自傳播、擴散有關評審（咨詢）內(nèi)部情況；

4.抄襲、剽竊咨詢評審對象的科學技術成果;

5.存在其他嚴重失信行為、學術不端行為。

（四）第三方科學技術服務機構失信行為:

1.采取弄虛作假等不正當手段獲取科技活動資格;

2.利用科技活動索取、收受利益相關方財物，為本單位、項目申報單位、項目承擔單位或項目承擔人員謀取不正當利益；

3.采取造假、串通等不正當手段出具虛假審計報告等；

4.泄漏活動過程中知悉的技術秘密、商業(yè)秘密以及其他不宜公開事宜等;

5.其他違法違紀及科研不端行為，并造成嚴重后果和惡劣影響的行為。?

第三章激勵與懲戒

第十一條??對A級責任主體實行守信激勵。

（一）在市級科技項目申報、立項和推薦申報國家、自治區(qū)科技項目時，在同等條件下?lián)駜?yōu)支持；

（二）市級科技委托業(yè)務合同資金或科技項目補助資金首次撥付比例可提高至60%；

（三）在日常監(jiān)督管理中，合理降低抽查比例和頻次。

第十二條??對一般失信（B級）和嚴重失信（C級）相關責任主體實行失信懲戒，視失信行為情節(jié)、造成的損失和影響，可單獨或合并采取懲戒措施。

（一）對B級（一般失信）行為責任主體，采取的懲戒措施種類：

1.談話提醒、批評教育或約談；

2.一定范圍內(nèi)通報；

3.暫停科技活動，責令限期整改；

4.終止或撤銷利用科研失信行為獲得的科研項目、科技服務等科技活動并追回結余資金；

5.1-2年內(nèi)限制承擔或參與科研項目；

6.1-2年內(nèi)取消或不推薦申報國家及區(qū)市科技項目、科技平臺、科技人才（團隊）、科技企業(yè)等；

7.1-2年內(nèi)取消參與財政資金支持的咨詢、評審、驗收、專項審計等科技活動服務資格；

8.記入銀川市科研誠信一般失信行為數(shù)據(jù)庫處理。

（二）對C級（嚴重失信）行為責任主體，采取的懲戒措施種類：

1.科研誠信誡勉談話；

2.公開通報；

3.取消科技活動資格，終止或撤銷利用科研失信行為獲得的科研項目或科技服務，并追回已撥財政資金；

4.撤銷利用科研失信行為獲得的科技項目、科技平臺、科技人才（團隊）、科技企業(yè)等；

5.3-5年內(nèi)限制承擔或參與科研項目；

6.3-5年取消或不推薦申報國家及區(qū)市科技項目、科技平臺、科技人才（團隊）、科技企業(yè)等；

7.3-5年內(nèi)取消科研項目管理與服務資格、擔任咨詢評審專家資格；

8.記入銀川市科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫，同步推送至銀川市社會信用信息平臺和自治區(qū)科研誠信信息管理系統(tǒng)。

（三）對涉嫌違反黨紀政紀、違法犯罪的嚴重失信行為責任主體，依法依紀依規(guī)移交有關機關處理。

第十三條??對科研誠信處理決定不服的，可以向市科技局提出申訴；對復查結果仍不服的，可向上級主管部門提出申訴。市科技局依法作出是否受理的決定，處理對象僅以對處理決定不服為由，不能說明其他理由并且提供充分證據(jù)，市科技局有權不予受理。決定受理的，市科技局按照程序依規(guī)完成復查，復查結果為最終結果。

第四章管理與監(jiān)督

第十四條??建立科研誠信全過程監(jiān)督管理制度。建立覆蓋指南編制、申報推薦、評審立項、組織實施、結題驗收和績效評估科研活動全過程的科研誠信監(jiān)督體系，對科研失信行為予以記錄并且實施相應懲戒措施。

第十五條??實行科研誠信承諾制度。全面推動各責任主體在實施或參與科技活動時，履行科研誠信、科技倫理、科技安全和保密等職責，簽署科研承諾書，約定科研誠信義務和違約責任追究條款，作為事前、事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)。

第十六條??建立科研誠信審核制度。根據(jù)科技活動管理責任，按照“誰管理、誰負責”“誰委托、誰審核”的原則，將科研誠信作為通過審核的必要條件，對承擔科技活動事項的責任主體開展事前科研誠信審核。

第十七條??市科技局對責任主體認定B、C級等級前，按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》規(guī)定的程序進行調(diào)查并形成調(diào)查報告。處理決定作出前，書面告知責任主體擬作出處理決定的事實、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權利及其行使的方式和期限。

第十八條??建立信用修復機制，失信責任主體同時符合下列條件的，可提出信用修復申請：

（一）調(diào)查中主動承認錯誤，調(diào)查期間主動糾正了失信行為；

（二）服從科研誠信懲戒處理，已經(jīng)自覺履行處理決定，失信懲戒期限已過半；

（三）履行科研誠信規(guī)范，已消除失信行為造成的不良社會影響。

第十九條??信用修復應當按照下列程序進行：

（一）提出申請。失信責任主體提出信用修復申請，并提交科研誠信承諾、履行處理決定情況和糾正失信行為的相關資料等；

（二）受理申請。市科技局對責任主體提交的信用修復申請以及相關資料的符合性、完整性進行審核，符合條件的予以受理。不予受理的，應當在5個工作日內(nèi)告知申請責任主體不予受理的事實、理由；

（三）組織核查。組織專家組或委托第三方機構，采取書面核實、實地核查等方式，對失信責任主體失信糾正等情況進行核查；

（四）修復認定。市科技局對核查結果研究審定并向社會公示5個工作日后，告知申請責任主體信用修復處理結果，并移出銀川市科研誠信失信行為數(shù)據(jù)庫；不予修復的，應當告知申請責任主體不予修復的事實、理由。

第二十條??有下列情形之一的信用修復不予受理：

（一）企業(yè)進入破產(chǎn)程序；

（二）經(jīng)核實，未完全達到信用修復條件；

（三）失信懲戒期限未過半；

（四）距離上一次修復時間不滿1年；

（五）5年內(nèi)已發(fā)生兩次修復行為；

（六）拒不整改或虛假整改；

（七）依法依規(guī)認定不能實施修復的其他行為。

第二十一條??建立健全容錯糾錯機制。責任主體按照科技活動項目合同（任務）書等約定，已經(jīng)履行了勤勉盡責義務仍不能完成目標任務，資金使用管理規(guī)范，按規(guī)定程序申請項目終止的，經(jīng)市科技局批準予以結題，不納入失信行為記錄。

第五章附則

第二十二條??本辦法由銀川市科技局負責解釋。

第二十三條??科研失信行為調(diào)查處理等未盡事宜應嚴格執(zhí)行科技部頒布和印發(fā)的《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》相關規(guī)定。

第二十四條??本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期2年。原《銀川市科研領域信用分級分類管理辦法（試行）》（銀科規(guī)發(fā)〔2022〕3號）同時廢止。