為更好發(fā)揮股權(quán)投資在促進創(chuàng)新資本形成、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、加速科技成果轉(zhuǎn)化等方面的重要作用，帶動更多要素資源投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，推動科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)，自治區(qū)科技廳在學習借鑒外省市經(jīng)驗做法和結(jié)合我區(qū)實際的基礎(chǔ)上，形成了《關(guān)于支持科技創(chuàng)新股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干措施(征求意見稿)》。現(xiàn)向社會公眾公開征求意見，如有意見和建議，請于2024年3月21日前通過信函、傳真、郵件等方式書面反饋自治區(qū)科技廳，我廳將對合理化建議積極采納。

　　聯(lián)系電話：0951-5020588傳真：5032599

　　郵箱：nxkjjr@163.com

　　地址：銀川市興慶區(qū)西橋巷95號

　　寧夏回族自治區(qū)科學技術(shù)廳

　　2024年3月15日

關(guān)于支持科技創(chuàng)新股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

（征求意見稿）

　　為深入貫徹黨的二十大和中央金融工作會議精神，落實自治區(qū)黨委、政府部署要求，做好科技金融這篇大文章，更好發(fā)揮股權(quán)投資在促進創(chuàng)新資本形成、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、加速科技成果轉(zhuǎn)化等方面的重要作用，帶動更多要素資源投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，推動科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)，現(xiàn)提出以下措施。

一、建立科技創(chuàng)新股權(quán)投融資信息共享機制

（一）建立科技企業(yè)融資需求庫。

面向科技型企業(yè)和高成長創(chuàng)新型企業(yè)常態(tài)化征集融資需求并及時入庫。承擔國家及自治區(qū)科研攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化項目的企業(yè)，有融資需求的可直接入庫。鼓勵金融機構(gòu)將服務對象中有其他融資需求的科技型企業(yè)推薦入庫。對入庫企業(yè)分層分類、動態(tài)管理，及時向銀行、保險、創(chuàng)投等金融機構(gòu)精準推送，鼓勵金融機構(gòu)積極對接并提供投融資支持。支持金融機構(gòu)全程參與科技項目立項、科技企業(yè)融資需求入庫審核。

（二）

依托自治區(qū)融資信用服務平臺整合全區(qū)金融資源和科技企業(yè)信息，為投融資雙方提供信息推送、對接撮合、咨詢策劃等服務。加強科技型企業(yè)信用信息歸集共享，建立以創(chuàng)新能力核心的科技型企業(yè)知識價值信用評價體系，實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力評價和信用風險“畫像”，為投資機構(gòu)獲客及風控提供數(shù)據(jù)支撐。

（三）加強科技企業(yè)投融資服務。

深化科技金融戰(zhàn)略合作，加強與區(qū)外優(yōu)秀投資機構(gòu)對接交流，常態(tài)化開展科技項目路演推介、融資對接活動，促進科技資源與金融資源高頻高效對接。聯(lián)合投融資機構(gòu)舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽等活動，通過賽事平臺挖掘優(yōu)質(zhì)項目源并加大金融支持。鼓勵高等院校、自治區(qū)實驗室等創(chuàng)新平臺與股權(quán)投資機構(gòu)密切合作，深入挖掘科技成果市場價值并跟蹤推進轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)資本和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)協(xié)同互動。

二、大力發(fā)展科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金

（四）吸引創(chuàng)投機構(gòu)來寧落地。

優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)設立服務，完善“照前會商”機制，加強市場監(jiān)管、金融監(jiān)管等部門間有關(guān)創(chuàng)投機構(gòu)登記注冊、基金備案、投資運營等信息的共享互通，提升創(chuàng)投基金市場準入、募資、退出等便利化程度。落實自治區(qū)招商引資稅收優(yōu)惠政策，對新設立的股權(quán)投資類企業(yè)，從取得第一筆收入納稅起，免征企業(yè)所得稅地方分享部分5年。

（

鼓勵社會資本設立天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金，支持覆蓋種子期、初創(chuàng)期、成長期和成熟期的科技型企業(yè)全生命周期創(chuàng)新發(fā)展。對投資種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年的投資機構(gòu)，按照不超過實際投資額的5%給予獎勵，每家機構(gòu)年度累計獎勵不超過200萬元。對投資種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)所發(fā)生的投資損失，按照不超過首輪實際投資損失的20%給予投資機構(gòu)風險補償，每家機構(gòu)年度累計補償不超過500萬元。

（

研究設立自治區(qū)科技創(chuàng)新投資母基金，與社會資本合作設立天使、創(chuàng)投、成果轉(zhuǎn)化等子基金，通過政府引導、社會培育等方式，建立覆蓋科技企業(yè)全生命周期的多元化、多層次、多渠道投融資體系。對政府參股的科創(chuàng)類投資基金，支持引入市場化專業(yè)管理機構(gòu)，對應管理費可在績效結(jié)果確認基礎(chǔ)上上浮20%，同時政府出資部分的收益全部讓渡給社會資本，引導社會資本加大對自治區(qū)“六新六特六優(yōu)”等重點產(chǎn)業(yè)的早期優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)的投資力度。支持行業(yè)骨干企業(yè)、科技園區(qū)、企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間、科研院所等聯(lián)合金融機構(gòu)設立創(chuàng)業(yè)投資基金，通過“創(chuàng)投+孵化”模式，為科技企業(yè)成長、科技成果轉(zhuǎn)化提供資金、平臺、政策等組合支持。

（

發(fā)揮自治區(qū)級財政科技資金帶動作用，對承擔關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和重點成果轉(zhuǎn)化項目的科技企業(yè)，探索構(gòu)建“財政補助+創(chuàng)業(yè)投資+科技信貸”聯(lián)動支持機制。鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)與外部投資機構(gòu)加強合作，探索“貸款+外部直投”等業(yè)務模式，在科技型企業(yè)生命周期中前移金融服務。推動政策性銀行、融資擔保機構(gòu)協(xié)同合作，加大對重大科技創(chuàng)新平臺建設、重大科技計劃實施的中長期信貸資金支持。鼓勵社會資本積極對接自治區(qū)重點實驗室、新型研發(fā)機構(gòu)、創(chuàng)新聯(lián)合體等，投資支持原創(chuàng)核心技術(shù)突破并向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

三、優(yōu)化科技創(chuàng)新股權(quán)投資服務和保障

（

鼓勵保險資金加強機制創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新，依法依規(guī)為創(chuàng)業(yè)投資提供長期資金支持。健全被投企業(yè)服務體系，支持寧夏股權(quán)托管交易中心對符合掛牌要求的被投企業(yè)進行規(guī)范培育。將重點被投企業(yè)作為自治區(qū)上市后備資源，加強跟蹤和上門服務，為被投企業(yè)融資、市場拓展、股改上市等提供精準支持。對在境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票的企業(yè)，按上市進程分階段給予最高1000萬元獎勵，對在“新三板”成功掛牌的企業(yè)一次性獎勵30萬元，進入“新三板”創(chuàng)新層后再獎勵50萬元。引導社會資本設立并購基金、私募股權(quán)二級市場投資基金(S基金)，支持科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金通過投資份額轉(zhuǎn)讓、協(xié)議買賣、并購重組等方式退出。

（九）

完善科技創(chuàng)新股權(quán)投資監(jiān)管機制，抓好源頭風險控制。利用數(shù)字化監(jiān)管平臺，加強基金管理人、投資人穿透審核和基金運作合規(guī)性監(jiān)管。進一步健全創(chuàng)投機構(gòu)和從業(yè)人員信用記錄管理制度。充分發(fā)揮科技金融聯(lián)席會議的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，對股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展中面臨的系統(tǒng)性、跨部門問題加強協(xié)調(diào)支持和服務供給，促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

（

堅持保護創(chuàng)新、鼓勵探索、寬容失敗、糾正偏差的原則，對政府參股的科創(chuàng)類投資基金，根據(jù)其發(fā)展定位、投資方向等政策目標合理制定績效評價標準，對基金整體情況進行評價，不單獨針對具體投資項目進行績效評價。落實容錯免責機制，在基金管理、投資、運作過程中，因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)探索性失誤或未達到預期效果的，或已履行投資決策程序，但因政策界限不明確或政策變動等因素，在創(chuàng)造性開展工作中出現(xiàn)失誤造成負面影響和損失的，免除相關(guān)責任，不作負面評價。

　　本措施自2024年4月1日起實施，有效期至2027年3月31日。